إدارة شكاوى المستثمرين
تنضوي إدارة شكاوى المستثمرين تحت الإدارة العامة للمتابعة والتنفيذ وهي إدارة تهدف إلى حماية المستثمرين من الممارسات غير العادلة أو غير السليمة، أو التي تنطوي على احتيال أو غش أو تدليس أو تلاعب أو تداول بناءً على معلومات داخلية، ومخالفات الإفصاح، وممارسة أعمال الأوراق المالية من دون ترخيص. وهي تعمل على تحقيق العدالة والمصداقية والشفافية في معاملات الأوراق المالية، وتضم خمس إدارات لتنفيذ مهامها. هنا مهام إدارة شكاوى المستثمرين:
تعمل إدارة شكاوى المستثمرين على الحفاظ على حقوق المستثمرين من خلال تلقي الشكاوى منهم ودراستها للتأكد من صحتها والعمل على تسوية المنازعات التي تنشأ بين الأطراف المشاركة فيما يتعلق بالأوراق المالية وإصدار الإخطارات أو الإشعارات لإيداع الشكاوى لدى لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية. في حال عدم الوصول إلى تسوية خلال تسعين يوماً من تاريخ إيداع الشكوى سيصل إخطار رسمي إلى الشاكي لرفع الشكوى للجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية. وتتلخص مهام الإدارة فيما يلي:
ـ خدمة المستثمرين من خلال الرد على الاستفسارات واستقبال الشكاوى المتعلقة بالتعامل في الأوراق المالية.
ـ تسوية الخلافات التي قد تنشأ بين المشاركين في السوق المالية والسعي إلى إيجاد حلول وتسويات مرضية بين الأطراف ذات العلاقة.
ـ إصدار خطابات الموافقة على إيداع الشكاوى لدى لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية.
ـ استقبال استفسارات الجمهور حول نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.
ـ استقبال ملاحظات الجمهور حول أي اشتباه لمخالفة النظام أو اللوائح.
ـ إعداد الإحصائيات والتقارير الدورية.
ـ تقديم الإفادات لقطاعات الدولة المختلفة فيما يتعلق بالشكاوى المودعة لدى الإدارة.
وترتيباً لما سبق يعمل فريق إدارة شكاوى المستثمرين وفق خطوات محددة ومحسوبة لدراسة ومعالجة الشكوى لضمان فعالية وسلامة الإجراءات كالآتي:
ـ قراءة الشكوى للتأكد من وضوح اعتراضات ومطالب مودع الشكوى والتأكد من صحتها.
ـ تقدير الوقت وتقدير خطة المعالجة والحرص على اكتمال إجراءات دراسة ومعالجة الشكوى خلال المدة النظامية.
ـ مقابلة أو الاتصال على مودع الشكوى لاستيضاح الأمور الغامضة في الشكوى واستيفاء أي متطلبات أخرى.
ـ تسجيل جميع الأحداث التي يقوم بها في سجل الأحداث في النظام الآلي لشكاوى المستثمرين حسب التسلسل الزمني.
ـ التأكد من حفظ جميع بيانات ومستندات الشكوى في النظام الآلي لشكاوى المستثمرين.